摘 要
世界一流創新企業是我國建設成為創新型國家和世界科技強國的重要戰略支撐。在對國內外學者有關創新型企業的研究進行梳理的基礎上，本文進一步闡釋和區分創新型企業、創新型領軍企業和世界一流創新企業的概念和內涵。以培育世界一流創新企業為導向，從戰略管理能力、創新基礎、創新投入、創新產出四個維度構建創新型企業評價指標體系，并以該評價指標體系為基礎，為三類企業設置發展標準，以期為引導創新型企業成長、打造創新型領軍企業、培育世界一流創新企業提供理論和實踐參考。
文/陳勁，等
陳勁 清華大學互聯網產業研究院產業轉型顧問委員會委員
“惟創新者進，惟創新者強，惟創新者勝?！眲撔率瞧髽I的靈魂，是企業持續發展的保證，是引領發展的第一動力。企業是我國創新驅動發展戰略實施的主體支撐，培育世界一流創新企業對于我國建設成為世界科技創新強國、成為世界主要科學中心和創新高地具有重要意義。2005 年，國家科技部、國資委、全國總工會三部門聯合啟動創新型企業試點工作，發揮先進示范作用，促進企業成為技術創新的主體，激發企業自主創新活力。黨的十九大對我國企業不斷增強創新力和國際影響力提出了更高的要求和新的奮斗目標，明確提出要“培育具有全球競爭力的世界一流企業”。打造世界一流創新企業，既要求企業具有持續的自主創新能力，又要求企業建立和完善利于創新的內在機制；不僅要求企業關注自身規模和效益，還要求企業具有整體觀，關注社會需要和人類發展，形成科技創新和制度創新雙輪驅動，實現經濟效益與社會效益同步發展的雙重價值。
中國創新創業環境的日益改善催生了一批創新型企業，同時，企業通過轉型創新，實現跨越式發展，涌現出華為、騰訊、阿里巴巴等一批具有國際競爭力和影響力的創新型企業。但是也必須看到，中國企業仍普遍面臨產品附加值低、全球價值鏈的“低端鎖定”、關鍵技術自主可控能力弱等困局，這些短板與不足使得中國企業距離世界一流創新企業仍存在一定的差距。當今世界正處于百年未有之大變局，新一輪科技革命和產業變革正在重構全球創新格局，中國企業只有明確定位、認清差距，才能進行針對性改善，從而抓住機遇，搶占新一輪創新制高點，成長為世界一流創新企業。
什么是世界一流創新企業？創新型企業、創新型領軍企業和世界一流創新企業有何區別？世界一流創新企業應該具備哪些典型特點和競爭優勢？如何判定其領先水平？以上問題是中國創新型企業實現全球突圍的關鍵。因此，本文旨在探討梳理創新型企業、創新型領軍企業、世界一流創新企業的內涵和區別，以培育世界一流創新企業為目標，通過對標桿企業的特征分析，構建創新型企業評價指標體系，并為這三類創新型企業設置評價標準，以期為引導創新型企業成長、打造一批創新型領軍企業、培育世界一流創新企業提供評價體系和參考標準。
1912年，熊彼特提出“創新”的概念，并將其定義為“生產要素的重新組合”，創新對于經濟發展的驅動作用自此得到持續關注。早期“創新型企業”的相關研究主要關注知識要素和技術要素，關注企業的創新活動本身。“現代管理學之父”彼得·德魯克首先提出“創新型組織”的概念，認為創新型組織就是把創新精神制度化而創造出一種創新的習慣。野中郁次郎關注在特定環境下的知識創造和轉化行為，提出知識創新型企業。一些研究以價值創造為導向對創新型企業進行定義，關注創新型企業的績效與價值，認為創新型企業是擁有自主知識產權的核心技術，推動新產品、新市場和新產業的形成，持續獲得創新績效，并且具有社會影響力和輻射價值的企業。隨著人類社會和科學技術的飛速發展，事物之間的聯系與協同不斷加深，企業創新活動的復雜性不斷增強，學者和實踐者逐漸意識到，創新型企業的發展與成長不是孤立的，創新型企業是以技術和知識創新為核心、技術要素和非技術要素全面協同的一個復雜系統?？梢钥闯?，雖然學者們對創新型企業的定義和理解不盡相同，但是都將“創新”作為企業發展的內核。
創新型企業是以創新活動實現盈利目的的經濟組織，是以實現創新績效為目標，以物質基礎、文化環境和創新管理能力為支撐，通過企業自主創新將創新投入轉化為創新產出，打造擁有自主知識產權的核心技術和自主品牌，從而獲得市場競爭優勢、實現經濟效益的企業。
在加快建設創新型國家的背景下，《“十三五”國家技術創新工程規劃》明確提出，到 2020 年，培育 20 家左右具有世界影響力的創新型領軍企業。華為、騰訊等一批企業創新實力和國際地位的快速提升，對增強產業整體創新能力和競爭力、提升我國科技實力、打造經濟增長新動力發揮了重要作用。
與一般創新型企業相比，創新型領軍企業需要在世界范圍內具備一定的影響力，能夠在行業內發揮一定的技術引領作用。這就要求企業以國家戰略需求和社會發展需要為導向，更好地把握創新規律，瞄準科技前沿，開展應用和基礎創新活動，培育先進的自主創新能力與核心競爭力，進而在國際市場上獲取一定的競爭優勢和影響力，獲得卓越的經濟收益。
資源基礎觀認為，有價值的、稀缺的、不能完全模仿和替代的資源和能力可以成為企業競爭優勢的來源，充足而獨特的創新資源是創新型企業成長的基礎和支撐。對于具有國際影響力的創新型領軍企業，需要在更大范圍、更寬領域、更深層次挖掘創新資源，更高效率地配置創新資源。創新型領軍企業需要以更加開放的姿態，積極主動地融入全球創新網絡和全球價值鏈，把握全球創新要素流動趨勢，探索、引進和整合高端創新生產要素，開拓業務空間，從而為企業占據價值鏈高端贏得機會、掌握主動權。同時，充分利用本地人才、知識和技術資源等創新資源，有利于創新型領軍企業在國際化經營的過程中了解和滿足本地業務需求，為國際業務提供支持和保障，獲取國際競爭優勢，在國際市場謀取收益。
創新型領軍企業是以社會和行業發展趨勢為戰略導向，把握創新規律，以卓越的創新管理能力和創新文化氛圍，整合利用全球創新資源開展自主創新，具備行業領先的技術水平，打造世界級、高品質的產品和服務，在國際市場擁有一定競爭優勢，具有國際影響力的企業。
創新是成就世界一流企業的核心驅動力?！笆澜缫涣鲃撔缕髽I”是在新時代、加快培育具有全球競爭力的世界一流企業的背景下提出的新的實踐概念，這一概念對創新型企業的領先狀態提出了更高的要求。
國務院國有資產監督管理委員會提出，培育世界一流企業要實現“三個領軍”“三個領先”“三個典范”。其中，“三個典范”是指要成為踐行綠色發展理念的典范，成為履行社會責任的典范，成為全球知名品牌形象的典范。麥肯錫認為，世界一流企業要做大（規模），做強（業績不俗、產品、品牌、價值），基業長青（愿景、價值觀、使命與文化、治理與管理體系）。可以看出，對于世界一流創新企業而言，不僅創新投入更加充足、科學，創新文化更加開放、寬容，研發設備更加先進，創新產出更加高效率、高質量，企業規模、效益和品牌價值方面具有其他企業難以超越的領先地位，更是經濟和社會價值創造雙重使命驅動的共益企業，高層次的使命與具有前瞻性的戰略不可或缺。
同時，使命引領也是世界一流企業培育動態能力、實現持續創新績效的根本驅動。毫無疑問，“世界一流創新企業”不可能是一蹴而就的，而是在時代大浪淘沙中能夠持續獲得競爭優勢的企業。這就需要企業具備動態能力，在不穩定（Volatile）、不確定（Uncertain）、復雜（Complex）、模糊（Ambiguous）的競爭環境中，能夠迅速整合、建立和重構其內外部能力，以適應快速變化的環境并獲得競爭優勢，實現基業長青。在這一過程中，企業的持續創新戰略不容忽視。企業的動態能力具有路徑依賴性，企業當前的資源和能力基礎受到企業先前路徑的影響。因此，企業需要遵從整體性、全局性、非線性思維，時刻關注人類發展所面臨的挑戰和全球問題，從中識別行業發展的機遇與危機，調整自身使命、愿景和戰略定位。只有將企業使命與行業前景、社會的可持續發展及人類進步相融合，并通過持續創新，在前沿和基礎領域掌握核心技術，占領創新高地與價值鏈高端，才能滿足市場需求，獲得競爭優勢，實現持續增長，最終成長為世界一流創新企業。
世界一流創新企業是實現全方位引領的綜合體，是以推動社會發展為使命導向，以世界一流的創新管理模式為基礎，占據國際資源配置主導地位，持續進行前瞻性、基礎性創新，引領全球行業發展和技術進步，始終保持核心技術高度自主可控，從而在經濟效益、企業規模、品牌價值、市場能力方面具有卓越表現，同時，能夠滿足人類對美好生活的需要，推動社會發展，帶來巨大社會效益的企業。
1982 年，英國學者弗里曼率先從研發能力、營銷能力、對用戶需求的理解和管理能力四個方面總結了創新成功企業的 10 個特點。此后，學者們從不同角度對創新型企業構建的指標體系進行研究，但是，現有指標體系多圍繞“創新型企業”和“企業技術創新能力”進行構建，適用于“創新型領軍企業”和“世界一流創新企業”的評價體系研究仍存在空白。由于“創新型領軍企業”和“世界一流創新企業”仍屬于新興的實踐概念，學術界、政策制定者對其本質和內涵仍未達成一致，現有研究多為理論研究和案例研究，如陳勁和李佳雪認為世界一流創新企業成長需要關注戰略規劃、運營與創新兼顧、資源平臺、創新型企業家與全員創新、創新文化和創新管理系統；殷群通過對蘋果、三星和華為的案例研究，發現了領導人、創新團隊和經營策略對世界級創新企業成長的驅動作用，這些因素仍停留在構念的層面上，缺乏可操作化指標。同時，世界級企業的相關研究雖然意識到了創新對企業發展的重要意義，但是對企業創新的關注仍有不足。因此，亟需相關研究對創新型領軍企業和世界一流創新企業評價體系進行開發。
“創新型企業”“創新型領軍企業”和“世界一流創新企業”評價指標體系具有兩個重要功能：一是指標評價，二是目標引導。具體來說，評價指標需要能夠系統、科學地反映創新型企業成長規律和思考邏輯，進而通過評價可以幫助企業明確定位，認清差距，并引導企業按照正確的路徑成長，最終成為世界一流創新企業。因此，本文基于“戰略能力為引領，創新投入為保障，創新基礎為根基，創新產出為支撐”的思路，構建“創新型企業”“創新型領軍企業”和“世界一流創新企業”評價指標體系，理論模型如圖 1。
如圖 1 所示，企業通過對社會發展及顧客需求的關注與分析，洞察行業機遇與挑戰，將社會發展需求融入企業戰略，以創造創新績效為目標，充分發揮戰略引導和目標導向作用，針對性進行創新投入，合理分配研發資金，科學打造人才隊伍，吸引高水平關鍵人才。創新基礎是企業創新活動順利、高效開展的根基；挖掘、配置內外部資源，并通過為創新活動提供先進的研發設備，建立科學的激勵制度，營造寬容、高效的創新文化氛圍使創新投入得以高效利用，將創新投入轉化為創新產出。創新活動的直接產出包括專利、國際標準、新產品等創新成果，這些成果可以為企業帶來經濟收益，增加品牌價值。在創新過程中，創造創新成果、實現經濟效益并不是最終目標，企業需要對前沿領域不斷挖潛探索，創造顛覆性創新成果，實現核心能力的高度自主可控，從而形成持續創新能力，切實解決社會需求，創造巨大的社會影響力。簡言之，就是以創新基礎為支撐，通過戰略引領推動戰略變革，不斷將創新投入轉化為創新產出，從而實現戰略目標。這一過程通過不斷的戰略變革與持續創新實現循環，看似循環往復，實則不斷飛躍，從而成長為基業長青的世界一流創新企業。
根據上文所述創新型企業評價指標體系的構建思路，本文以培育世界一流創新企業為目標，構建“創新型企業”“創新型領軍企業”和“世界一流創新企業”評價指標體系，共選取戰略管理、創新基礎、創新投入、創新產出 4 個一級指標，12 個二級指標和 23 個三級指標，具體分類和說明如表1所示。
戰略管理能力
戰略管理能力具體反映在企業戰略制定能力和戰略實施能力兩方面。戰略制定能力強調企業對內外部機會與威脅的敏感程度，能夠洞察行業的發展趨勢與未來方向，并以此為導向確定企業戰略和實施策略。對于創新型企業而言，領導對創新的支持與重視程度直接關系到其戰略的實施力度與水平。同時，核心技術是創新型企業競爭力的主要來源，符合未來發展趨勢的前瞻性核心技術關乎發展的主動權，戰略的實施自然離不開核心技術的自主可控。因此，戰略實施能力用企業領導的創新傾向和核心技術自主可控程度進行測量。
創新基礎
創新基礎由研發條件、開放創新、制度文化基礎三個維度的指標構成，企業為研發活動提供良好的軟硬件條件，促進創新活動的高效開展和創新成果高質量產出。研發條件通過研發設備新度進行衡量，通過計算設備凈值與原值的比值反映設備的更新速度，體現企業為研發活動所提供設備的先進水平；開放創新通過海外資產占比和海外員工占比兩個指標進行衡量，強調企業整合全球人力、物力資源，整合、優化創新資源配置，掌握創新主動權；制度文化基礎通過容錯文化和人才培養機制測量，創新活動具有高度不確定性、風險性，引導企業重視人才在研發活動中的基礎作用，重視研發人員的長期培養和持續成長，提高研發人員創新能力，同時，容錯寬容的文化氛圍和環境能夠激發員工的創新意識和意愿。
創新投入
創新投入分為研發人員投入和資金投入兩個維度，強調創新資源在企業研發活動中的重要作用，充足的研發投入能夠為企業研發活動提供良好的保障，科學合理的資源分配能夠使資源得到高效利用。研發人員由 R&D 人員數量、R&D 人員數占員工人數比重和科學家占 R&D 人員比重三個指標進行測量，在關注企業研發人才團隊規模的同時，關注研發團隊的質量和對于前沿、“卡脖子”問題的解決能力。資金投入通過年度 R&D 經費總額、R&D 強度和基礎研發強度三個指標進行衡量，從投入角度引導企業為研發活動提供充足資金，同時，加大對基礎前沿技術的資金支持，強調企業對關鍵技術的關注，掌握創新和發展的主動權。
創新產出 創新產出是創新型企業創新績效的直接表現，分成知識產權與技術標準、新產品收益、財務能力、開放成果和品牌五個維度。知識產權和技術標準由發明專利申請數量、發明專利授權量占申請量比重和國際標準的主導能力進行衡量，發明專利申請數量體現了企業創新能力的發展速度，發明專利授權量占申請量比重體現了企業創新投入的利用效率和研發質量，國際標準的主導能力反映了企業在技術上的國際領先地位和壟斷水平。新產品收益通過新產品銷售收入和新產品活躍度系數進行測量，反映了企業技術創新與業務的吻合程度，對企業創新的實現能力進行了測量。財務能力分為資產回報率和營業收入增長率，企業良好的盈利能力是企業生存的保障，也是進入世界領軍創新企業行列的前提和基礎。同時，營業收入增長率指標引導企業關注創新企業的持續增長能力。國際化經營是世界領軍企業成長的必由之路，通過海外營業收入占比對企業的開放成果進行測量，反映了企業國際化經營的水平。世界一流創新企業必然是具有國際影響力的企業，而品牌價值是影響力的重要體現，因此，本文通過測量企業的品牌價值反映企業的國際影響力。
為了發揮創新型企業評價指標體系的引導作用，本文通過分析蘋果、谷歌、華為及科創板企業等企業的特征，為“創新型企業”“創新型領軍企業”和“世界一流創新企業”分別設定標準（表 2），以期幫助我國創新型企業明確定位，認清差距，為我國培育世界一流創新企業提供參考和指導。下面將對關鍵指標的標準設定進行說明。
核心技術自主可控程度。無論對于國家、區域還是企業而言，只有實現核心技術的高度自主可控，才能解決“卡脖子”問題，突破“引進—落后—再引進—再落后”的路徑依賴，牢牢掌握創新主動權、發展主動權。我國建設創新型國家成果豐碩，但是與實現產業核心技術的開發與產業化的目標仍有距離。世界上創新型國家的對外技術依存度通常在 30% 以下，其中美國、日本的對外技術依存度在 5% 以下?！笆濉奔夹g創新的重要指標是將技術對外依存度控制在 20%～30%。企業是創新的主體，應在國家實現關鍵核心技術自主可控的進程中發揮關鍵作用。因此，對于我國正在著力培育的世界一流創新企業，應該發揮主力軍作用，率先達到核心技術自主可控程度 70% 以上，而對于創新型領軍企業和一般的創新型企業，標準則可稍有放松，給予其更多的成長時間和空間。
R&D 人員占員工比重。研發活動是創新型企業賴以生存和發展的基礎，作為這一活動的主體，R&D 人員很大程度上決定了企業的研發效率和水平，企業研發人員的比重體現了企業對創新的重視與依賴程度?？苿摪宓?133 家公司共有員工 16.9 萬，其中研發人員 3.8 萬名，占比約 22%，代表了一般創新型企業的普遍水平。對比谷歌、亞馬遜等全球創新巨頭，研發人員占比均在 35% 左右。作為全球領先的信息與通信基礎設施和智能終端提供商，華為的研發人員更是占據全體員工總數的接近一半，在全球約 19.4 萬名員工中，9.6 萬名為研發員工。因此，將三類創新型企業 R&D 人員占員工比重的標準分別設為 20%、25% 和 35%。
科學家占 R&D 人員比重。為了緊跟不斷加快的科技發展進程，顛覆性創新成為決定企業成敗的關鍵因素，因此，領先的創新型企業越來越將高水平的研發人員視作研發團隊的核心競爭力。谷歌建立 Google X 實驗室，吸引頂級科學家開展未來研究；阿里巴巴建立達摩院，計劃在全世界引進 100 名頂尖科學家和研究人員開展前沿研究；華為能夠在 5G 技術領域遙遙領先，背后的科學家團隊有 100 多名化學家、700 多名數學家、近 900 名物理學家以及近 8000 名基礎研究專家，科學家占研發比重約 10%，可作為世界一流創新企業的參考標準。由于一般創新型企業創新基礎薄弱，難以吸引科學家的加盟，再加上探索式創新的高風險和高度不確定性，企業更傾向于進行利用式創新，并不必要聘請科學家加入研發團隊。因此，本指標不對一般創新型企業設置要求。
基礎研發強度。隨著人類對科學技術探索的不斷深入以及企業創新水平的提高，跟蹤模仿逐漸不能滿足企業，然而，顛覆性技術的開發不是空中樓閣，需要強大的基礎研發奠基，企業的研發工作將逐漸向基礎研究延伸。作為世界上領軍型創新企業最多的國家，美國的經驗值得學習。美國國家科學基金會下屬的國家科學與工程統計中心（NCSES）調查顯示，2014 年美國企業用于基礎研發的經費占研發總經費的平均水平為 6.4%，在制藥等高技術行業，這一比例將更高。華為近幾年的跨越式增長和在 5G 技術上取得的卓越成就，得益于對基礎研發的持續投入，華為繼續強基，計劃將 20％～30% 的研發經費用于基礎研究，華為作為中國本土的世界一流企業，這一標準可以為我國培育世界一流創新企業提供重要參考。
發明專利申請數量和專利授權量占申請量比重。專利（尤其是發明專利）的數量是一個企業研發創新能力的直接體現。由圖 2 和圖 3 可以看到，蘋果、谷歌、微軟等公認的世界領先創新型企業每年發明專利的申請量在 4000 件上下浮動，獲得專利授權的比例在 70% 左右，蘋果公司雖然申請量略低，但是其獲得最終授權的比例較高。與上述領軍企業所處領域相似且在世界上有較大影響力的中興、騰訊、聯想每年的發明專利申請數量在 1000 件左右。中興雖然申請數量遙遙領先，但是其獲得授權的專利比例較低；聯想則與之相反，雖然申請數量較少，但是獲得授權的比例較高。這也說明對于創新型企業的專利指標，需要同時考慮數量與質量。綜合以上考慮，為三類企業的知識產權相關指標設置標準（表 2）。
本文通過構建“創新型企業”“創新型領軍企業”和“世界一流創新企業”的評價指標體系，填補了世界一流創新企業評價體系相關研究的空白。同時，通過指標增減和指標標準的設置，對三類創新型企業加以區分，力求對“我國如何培育世界一流創新企業”這一問題的解決有所貢獻。同時，本文所設計的指標體系和相關標準存在局限性，并且仍有很大的改進空間。由于所處社會環境、發展階段、行業領域、產品特點的不同，很難用統一的標準對創新型企業進行要求與評判，如中石油、中石化等大型資源型企業的研發投入需要專門研究與評估，本文所設標準僅能反映各類型創新型企業的一般特點，以期使“世界一流創新企業”作為學術概念，其內涵能夠進一步明晰，作為創新型企業發展的目標，能夠使企業實踐者更加明確企業發展的方向與目標。
世界一流創新企業的發展路徑還需在實踐中不斷探索和總結，我國世界一流創新企業的成長必須以戰略為引領，夯實創新基礎，保證創新資源投入充足、合理，創新產出數量與質量并重，將創新型企業的發展路徑與我國邁向世界科技強國的道路相融合，使我國的創新發展與人類社會的發展使命相統一。
清華大學互聯網產業研究院產業轉型顧問委員會委員、清華大學經濟管理學院創新創業與戰略系教授、博士生導師，國家杰出青年基金獲得者、教育部“長江學者”特聘教授，教育部人文社會科學重點研究基地——清華大學技術創新研究中心主任，現任《清華管理評論》執行主編。長期致力于創新管理研究，積極探索中國特色創新管理理論，承擔國家哲學社會科學重大項目、教育部人文社科重點研究基地重大項目和國家自然科學基金項目等，在國內外期刊及學術會議上發表論文600余篇，對自主創新、全面創新、開放創新、協同創新、整合式創新、有意義的創新等進行了深入研究，其研究成果獲“中國管理科學獎”等。研究方向為中國管理研究，創新管理。
作者｜陳勁、國榮毓、劉暢
文章來源｜《創新科技》雜志2020年第6期
